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各市場參與人：

為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動，引導市場形成良好穩(wěn)定預期，保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展，保護投資者合法權益，上海證券交易所（以下簡稱本所）設立科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會，并制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》（詳見附件）。上述規(guī)則已經(jīng)第一屆科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會討論和本所理事會審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

特此通知。

附件：上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則

上海證券交易所

二〇一九年四月四日
第一條
為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動，引導市場形成良好穩(wěn)定預期，保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展，保護投資者合法權益，上海證券交易所（以下簡稱本所）設立科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會（以下簡稱自律委員會）。

第二條
自律委員會是由科創(chuàng)板股票發(fā)行一級市場主要參與主體組成的咨詢和議事機構，負責就科創(chuàng)板股票發(fā)行相關政策制定提供咨詢意見、對股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導建議。

第三條
自律委員會通過自律委員會工作會議的形式履行職責。工作會議以合議方式開展集體討論，形成合議意見。

第四條
本所負責自律委員會事務的日常管理，為自律委員會及委員履行職責提供必要的條件和便利，對自律委員會的工作進行監(jiān)督。

第五條
自律委員會委員共35名，由市場機構委員和本所委員組成。
市場機構委員由科創(chuàng)板股票一級市場買賣雙方共34家機構組成。
本所可以根據(jù)市場情況適當增補自律委員會委員。

第六條
自律委員會市場機構委員由本所按照依法、公開、擇優(yōu)的原則聘任。
買方市場機構委員從股票市場投資規(guī)模居前的公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金等投資機構中產(chǎn)生。
賣方市場機構委員從股票發(fā)行家數(shù)、募資金額與研究力量等方面居前的證券公司以及本所會員理事、會員監(jiān)事中產(chǎn)生。

第七條
自律委員會委員每屆任期2年，可以連任。

第八條
自律委員會設主任委員一名，副主任委員若干名，由市場機構委員擔任。

第九條
自律委員會市場機構委員指定的代表應當符合以下條件：
（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所及相關自律組織的業(yè)務規(guī)則；
（二）熟悉或者長期從事股票一、二級市場業(yè)務；
（三）愿意且保證認真參與自律委員會工作；
（四）本所認為需要符合的其他條件。
市場機構委員指定的代表不符合履職要求的，應當按照本所要求及時更換委員代表。
本所委員代表由本所指定相關負責人擔任。

第十條
自律委員會市場機構委員有下列情形之一的，本所可以終止其委員資格，并選聘新的市場機構委員：
（一）不再符合本規(guī)則規(guī)定的聘任條件；
（二）自行提出不再擔任委員；
（三）不能正常履行委員職責，并對本所市場造成嚴重影響；
（四）指派的委員代表不符合規(guī)定，且拒不改派；
（五）委員有重大違法行為或者嚴重違反本所業(yè)務規(guī)則的行為；
（六）本所認為不適合繼續(xù)擔任委員的其他情形。

第十一條
自律委員會的職責包括：
（一）分析和評估科創(chuàng)板市場當前和今后一段時期的供需狀況；
（二）根據(jù)評估情況，對如何有效保持市場供需平衡以及今后一段時期的股票發(fā)行審核工作提出意見和建議；
（三）對科創(chuàng)板發(fā)行與承銷的相關政策和運行機制提供咨詢意見；
（四）以適當方式回應市場關于科創(chuàng)板股票發(fā)行工作的問題和建議；
（五）本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者本所提請辦理的其他事項。

第十二條
自律委員會委員及其指派的代表應當遵守以下規(guī)定：
（一）保證足夠的時間和精力參與自律委員會工作，勤勉盡職；
（二）按時出席自律委員會會議，獨立、客觀、公正地發(fā)表意見；
（三）遵守自律委員會的會議決議與倡導建議；
（四）保守在參與自律委員會工作中獲取的國家秘密、商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不向任何第三方泄露工作相關內(nèi)容；
（五）不得利用自律委員會委員身份進行宣傳；
（六）與自律委員會履行職責相關的其他規(guī)定。

第十三條
自律委員會在本所發(fā)行承銷業(yè)務管理部門設立秘書處，負責處理下列具體事務：
（一）落實自律委員會委員遴選、聘任、解聘、換屆等工作；
（二）組織委員會工作會議，安排會議場地及設施，通知參會人員，送達會議材料；
（三）維護會場秩序，記錄會議討論情況，發(fā)布會議公告；
（四）負責委員聯(lián)絡溝通、服務保障等日常工作；
（五）本所或者自律委員會要求辦理的其他事項。
秘書處工作人員由本所指派人員擔任。

第十四條
自律委員會每半年召開一次定期工作會議。根據(jù)需要，可以召開臨時工作會議。

第十五條
自律委員會每年召開一次年度工作會議，就下列事項進行討論：
（一）自律委員會當年工作總結；
（二）自律委員會下年工作計劃；
（三）對本所提交的其他事項進行研究、討論。

第十六條
出席定期工作會議、臨時工作會議和年度工作會議的委員應當不少于委員總數(shù)的三分之二，買方市場機構委員和賣方市場機構委員的參會人數(shù)應當均不少于參會總人數(shù)的三分之一。
委員指派的代表因故不能出席的，應當指定其受托代表出席、代為履行全部職責，并在出席會議前及時告知秘書處相關情況。
本所理事會可以根據(jù)需要指派人員列席自律委員會工作會議。

第十七條
自律委員會會議由自律委員會主任委員或其授權的副主任委員擔任會議召集人，組織委員發(fā)表意見和討論。
會議討論結束后，會議召集人根據(jù)參會委員的意見及討論情況進行總結，經(jīng)合議形成會議決議。
參會委員對會議形成的會議決議持不同意見的，應提交書面資料至秘書處存檔。

第十八條
自律委員會委員應當自覺遵守和執(zhí)行自律委員會會議形成的會議決議。
本所可以根據(jù)需要，將自律委員會會議形成的會議決議以適當方式向行業(yè)公布，并對其執(zhí)行情況予以監(jiān)督。

第十九條
自律委員會委員及其指派的代表應當妥善保管會議材料，并對會議情況負有保密義務，不得以任何形式泄露自律委員會會議的會議材料、討論內(nèi)容、決議及其他有關信息。

第二十條
本規(guī)則經(jīng)自律委員會討論和本所理事會審議通過后生效，修改時亦同。

第二十一條
本規(guī)則由本所負責解釋。

第二十二條
本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

各市場參與人：

為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動，引導市場形成良好穩(wěn)定預期，保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展，保護投資者合法權益，上海證券交易所（以下簡稱本所）設立科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會，并制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》（詳見附件）。上述規(guī)則已經(jīng)第一屆科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會討論和本所理事會審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

特此通知。

附件：上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則

上海證券交易所

二〇一九年四月四日
第一條
為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動，引導市場形成良好穩(wěn)定預期，保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展，保護投資者合法權益，上海證券交易所（以下簡稱本所）設立科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會（以下簡稱自律委員會）。

第二條
自律委員會是由科創(chuàng)板股票發(fā)行一級市場主要參與主體組成的咨詢和議事機構，負責就科創(chuàng)板股票發(fā)行相關政策制定提供咨詢意見、對股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導建議。

第三條
自律委員會通過自律委員會工作會議的形式履行職責。工作會議以合議方式開展集體討論，形成合議意見。

第四條
本所負責自律委員會事務的日常管理，為自律委員會及委員履行職責提供必要的條件和便利，對自律委員會的工作進行監(jiān)督。

第五條
自律委員會委員共35名，由市場機構委員和本所委員組成。
市場機構委員由科創(chuàng)板股票一級市場買賣雙方共34家機構組成。
本所可以根據(jù)市場情況適當增補自律委員會委員。

第六條
自律委員會市場機構委員由本所按照依法、公開、擇優(yōu)的原則聘任。
買方市場機構委員從股票市場投資規(guī)模居前的公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金等投資機構中產(chǎn)生。
賣方市場機構委員從股票發(fā)行家數(shù)、募資金額與研究力量等方面居前的證券公司以及本所會員理事、會員監(jiān)事中產(chǎn)生。

第七條
自律委員會委員每屆任期2年，可以連任。

第八條
自律委員會設主任委員一名，副主任委員若干名，由市場機構委員擔任。

第九條
自律委員會市場機構委員指定的代表應當符合以下條件：
（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所及相關自律組織的業(yè)務規(guī)則；
（二）熟悉或者長期從事股票一、二級市場業(yè)務；
（三）愿意且保證認真參與自律委員會工作；
（四）本所認為需要符合的其他條件。
市場機構委員指定的代表不符合履職要求的，應當按照本所要求及時更換委員代表。
本所委員代表由本所指定相關負責人擔任。

第十條
自律委員會市場機構委員有下列情形之一的，本所可以終止其委員資格，并選聘新的市場機構委員：
（一）不再符合本規(guī)則規(guī)定的聘任條件；
（二）自行提出不再擔任委員；
（三）不能正常履行委員職責，并對本所市場造成嚴重影響；
（四）指派的委員代表不符合規(guī)定，且拒不改派；
（五）委員有重大違法行為或者嚴重違反本所業(yè)務規(guī)則的行為；
（六）本所認為不適合繼續(xù)擔任委員的其他情形。

第十一條
自律委員會的職責包括：
（一）分析和評估科創(chuàng)板市場當前和今后一段時期的供需狀況；
（二）根據(jù)評估情況，對如何有效保持市場供需平衡以及今后一段時期的股票發(fā)行審核工作提出意見和建議；
（三）對科創(chuàng)板發(fā)行與承銷的相關政策和運行機制提供咨詢意見；
（四）以適當方式回應市場關于科創(chuàng)板股票發(fā)行工作的問題和建議；
（五）本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者本所提請辦理的其他事項。

第十二條
自律委員會委員及其指派的代表應當遵守以下規(guī)定：
（一）保證足夠的時間和精力參與自律委員會工作，勤勉盡職；
（二）按時出席自律委員會會議，獨立、客觀、公正地發(fā)表意見；
（三）遵守自律委員會的會議決議與倡導建議；
（四）保守在參與自律委員會工作中獲取的國家秘密、商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不向任何第三方泄露工作相關內(nèi)容；
（五）不得利用自律委員會委員身份進行宣傳；
（六）與自律委員會履行職責相關的其他規(guī)定。

第十三條
自律委員會在本所發(fā)行承銷業(yè)務管理部門設立秘書處，負責處理下列具體事務：
（一）落實自律委員會委員遴選、聘任、解聘、換屆等工作；
（二）組織委員會工作會議，安排會議場地及設施，通知參會人員，送達會議材料；
（三）維護會場秩序，記錄會議討論情況，發(fā)布會議公告；
（四）負責委員聯(lián)絡溝通、服務保障等日常工作；
（五）本所或者自律委員會要求辦理的其他事項。
秘書處工作人員由本所指派人員擔任。

第十四條
自律委員會每半年召開一次定期工作會議。根據(jù)需要，可以召開臨時工作會議。

第十五條
自律委員會每年召開一次年度工作會議，就下列事項進行討論：
（一）自律委員會當年工作總結；
（二）自律委員會下年工作計劃；
（三）對本所提交的其他事項進行研究、討論。

第十六條
出席定期工作會議、臨時工作會議和年度工作會議的委員應當不少于委員總數(shù)的三分之二，買方市場機構委員和賣方市場機構委員的參會人數(shù)應當均不少于參會總人數(shù)的三分之一。
委員指派的代表因故不能出席的，應當指定其受托代表出席、代為履行全部職責，并在出席會議前及時告知秘書處相關情況。
本所理事會可以根據(jù)需要指派人員列席自律委員會工作會議。

第十七條
自律委員會會議由自律委員會主任委員或其授權的副主任委員擔任會議召集人，組織委員發(fā)表意見和討論。
會議討論結束后，會議召集人根據(jù)參會委員的意見及討論情況進行總結，經(jīng)合議形成會議決議。
參會委員對會議形成的會議決議持不同意見的，應提交書面資料至秘書處存檔。

第十八條
自律委員會委員應當自覺遵守和執(zhí)行自律委員會會議形成的會議決議。
本所可以根據(jù)需要，將自律委員會會議形成的會議決議以適當方式向行業(yè)公布，并對其執(zhí)行情況予以監(jiān)督。

第十九條
自律委員會委員及其指派的代表應當妥善保管會議材料，并對會議情況負有保密義務，不得以任何形式泄露自律委員會會議的會議材料、討論內(nèi)容、決議及其他有關信息。

第二十條
本規(guī)則經(jīng)自律委員會討論和本所理事會審議通過后生效，修改時亦同。

第二十一條
本規(guī)則由本所負責解釋。

第二十二條
本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

投資者

上海證券交易所關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》的通知

發(fā)布時間： 2019-04-04 16:02:00

發(fā)布時間： 2019-04-04 16:02:00