為充分發(fā)揮政府投資基金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，推動(dòng)政府投資基金與市場(chǎng)化基金聯(lián)動(dòng)發(fā)展，進(jìn)一步助力馬鞍山市高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《馬鞍山市高質(zhì)量發(fā)展基金管理辦法》（馬政秘〔2023〕54號(hào)），馬鞍山市高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱：母基金）擬發(fā)起設(shè)立首批天使類投資基金（以下簡(jiǎn)稱：天使投資基金），主要投向具備創(chuàng)新屬性和成長(zhǎng)潛力的種子期、天使期等早期項(xiàng)目?，F(xiàn)面向全國(guó)遴選天使投資基金管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、天使投資基金設(shè)立要求

（一）注冊(cè)區(qū)域：天使投資基金應(yīng)注冊(cè)在馬鞍山市，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

（二）基金規(guī)模：原則上天使投資基金規(guī)模不超過(guò)2億元人民幣。

（三）管理機(jī)構(gòu)募資比例：管理機(jī)構(gòu)社會(huì)化募資不低于基金規(guī)模的5%。

（四）存續(xù)期限：天使投資基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)8年，其中投資期不超過(guò)4年。存續(xù)期限須延長(zhǎng)的，經(jīng)馬鞍山市高質(zhì)量發(fā)展基金管理委員會(huì)同意可延長(zhǎng)2次，每次延長(zhǎng)1年。

（五）投資方式：原則上以直接股權(quán)投資方式開(kāi)展投資，不得投資基金（特殊目的基金除外）。

（六）投資領(lǐng)域：主要投資于馬鞍山市“1+3+N”產(chǎn)業(yè)中具備創(chuàng)新屬性和成長(zhǎng)潛力的種子期、天使期等早期項(xiàng)目。

（七）投資地域：天使投資基金投資于馬鞍山市范圍內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于母基金實(shí)繳出資額的1倍。

返投范疇包括投資注冊(cè)地、生產(chǎn)基地均在馬鞍山市內(nèi)的企業(yè)，符合以下情形的天使投資基金市外投資可計(jì)算為馬鞍山市內(nèi)投資：

1.馬鞍山市外的被投企業(yè)按約定整體遷入馬鞍山市的，或被馬鞍山市內(nèi)企業(yè)收購(gòu)（限于控股型收購(gòu)，且收購(gòu)馬鞍山市外企業(yè)股份金額原則上不低于被投資金額）的，以及注冊(cè)在馬鞍山市外的被投企業(yè)通過(guò)新設(shè)立子公司或者對(duì)已設(shè)立子公司增資形式將主要生產(chǎn)和研發(fā)基地落戶馬鞍山市的。

2.天使投資基金及其關(guān)聯(lián)管理人管理的基金直接投資馬鞍山市域內(nèi)企業(yè)。

3.天使投資基金從外地招商引入馬鞍山市企業(yè)的投資額。

（八）投資標(biāo)的：天使投資基金投資種子期、天使期企業(yè)的比例原則上不低于基金實(shí)繳出資總額的60%。

種子期、天使期企業(yè)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

具備獨(dú)立法人資格；

年銷售（營(yíng)業(yè)總收入）不超過(guò)2,000萬(wàn)元，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，每年用于技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額10%以上。被投資企業(yè)規(guī)模按照本基金初始投資時(shí)點(diǎn)之上一年度末的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)定，其中年銷售（營(yíng)業(yè)總收入）上一年度末數(shù)值以會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。

（九）投資限額：天使投資基金對(duì)單一項(xiàng)目的累計(jì)投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳規(guī)模的10%。

（十）管理費(fèi)用：投資期管理費(fèi)率不高于該基金實(shí)繳金額的2%，退出期管理費(fèi)率不高于已投未退出金額的2%。延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。

（十一）收益分配：天使投資基金門檻收益原則上不低于6%（單利），超額收益部分的20%獎(jiǎng)勵(lì)至天使投資基金管理機(jī)構(gòu)。

（十二）考核政策：母基金可根據(jù)天使投資基金投資任務(wù)和約定返投比例完成情況、招商引資工作成效等對(duì)天使投資基金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。天使投資基金考核評(píng)價(jià)結(jié)果與管理費(fèi)支付、超額收益支付掛鉤。具體要求在相關(guān)協(xié)議中明確。

二、風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）決策限制：母基金管理機(jī)構(gòu)向天使投資基金委派投委會(huì)委員或觀察員，對(duì)違反投資承諾、不符合政策目標(biāo)等特定情況擁有一票否決權(quán)。

（二）投資限制：

1.基金在運(yùn)作過(guò)程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（2）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（5）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（7）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（8）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

2.母基金強(qiáng)制清算及退出權(quán)。天使投資基金有下述情況之一的，母基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：

（1）設(shè)立方案審批后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（2）母基金出資撥付托管天使投資基金賬戶一年以上，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（3）天使投資基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（4）天使投資基金未按照章程或基金協(xié)議約定開(kāi)展投資的；

（5）其他不符合天使投資基金章程或協(xié)議約定情形的。

三、天使投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

（一）運(yùn)營(yíng)資質(zhì)

1.在中國(guó)大陸依法設(shè)立，且已取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募管理人資質(zhì)。未被中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為，并符合其他法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)要求。

2.基金管理人實(shí)繳注冊(cè)資本不得低于1,000萬(wàn)元。申請(qǐng)時(shí)近3年累計(jì)在管基金規(guī)模不低于5億元。

（二）管理團(tuán)隊(duì)

1.基金管理團(tuán)隊(duì)成員有相應(yīng)的資金募集能力和對(duì)投資對(duì)象提供管理咨詢等增值服務(wù)的能力。

2.基金管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，基金管理團(tuán)隊(duì)須具備至少3名有3年以上私募股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)或私募股權(quán)投資基金管理工作的專職高級(jí)管理人員，其中應(yīng)有1名合規(guī)風(fēng)控的專職高級(jí)管理人員，且彼此之間有2年及以上合作經(jīng)歷?；鸸芾砣思捌涠隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員等無(wú)行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

3.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)至少有1人常駐馬鞍山市。

4.基金管理人承諾在所申請(qǐng)基金中設(shè)置關(guān)鍵人士，關(guān)鍵人士在基金存續(xù)期內(nèi)不得中途退出。如因特殊事宜需要更換關(guān)鍵人士，須取得母基金管理人的同意。

（三）投資能力

1.基金管理人或其實(shí)際控制人有與馬鞍山市鼓勵(lì)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的天使項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)。

2.基金管理人具備良好的管理業(yè)績(jī)，基金管理人或其實(shí)際控制人或3名以上投資團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份所管理的天使投資基金中，有至少3個(gè)及以上成功退出案例，且退出業(yè)績(jī)優(yōu)秀（提供相應(yīng)證明材料及收益測(cè)算數(shù)據(jù)）。

3.基金管理人有所申請(qǐng)投資領(lǐng)域的本地投資項(xiàng)目或潛在落地的儲(chǔ)備項(xiàng)目。

（四）管理制度

基金管理人須具備健全的公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度，有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)管理制度等。

四、工作程序

（一）公開(kāi)征集：申報(bào)機(jī)構(gòu)可登陸毅達(dá)資本官網(wǎng)自助下載，并按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和程序申報(bào)。

（二）現(xiàn)場(chǎng)答辯：對(duì)天使投資基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)組織陳述答辯，并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

（三）盡職調(diào)查：母基金管理機(jī)構(gòu)按評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)天使投資基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查。

（四）投資決策：按照“雙招雙引”的要求，績(jī)效優(yōu)先的原則，履行相關(guān)決策程序。

（五）方案實(shí)施：由母基金管理機(jī)構(gòu)與天使投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展合伙協(xié)議（或公司章程）等各項(xiàng)法律文件的起草、談判等工作。

五、申報(bào)要求

（一）申報(bào)主體：已完成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)管理人登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)。

（二）申報(bào)期限：本次天使投資基金征集工作申報(bào)截止時(shí)間為2024年2月23日（含）。

（三）申報(bào)方式：申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本申報(bào)通知及附件要求提供書(shū)面申報(bào)材料，包括紙質(zhì)材料和電子材料，其中蓋章版紙質(zhì)材料5份、掃描版電子材料1份。電子材料發(fā)送至郵箱：zhousonghao@addorcapital.com ，紙質(zhì)材料寄送至：南京市鼓樓區(qū)虎踞路99號(hào)，聯(lián)系人：周松浩，025-85529886。

六、其他事項(xiàng)

（一）申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

（二）本公告僅是一種邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的要約。母基金根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定天使投資基金管理機(jī)構(gòu)，如未入選不再另行通知。

（三）本通知未盡事宜或本通知與《馬鞍山市高質(zhì)量發(fā)展基金管理辦法》及相關(guān)規(guī)定相沖突的，以《馬鞍山市高質(zhì)量發(fā)展基金管理辦法》及相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

          附件：

馬鞍山市高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金有限公司天使投資基金首批管理機(jī)構(gòu)遴選附件.docx